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合規專員
面議 北京西城區 應屆畢業生 碩士
華創證券有限責任公司 2025-11-16 13:02:39
人關注
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職位描述
該職位還未進行加V認證,請仔細了解后再進行投遞!
職責描述: 1、組織建立健全業務制度與流程,及時根據法律法規、監管規則及業務的發展變化進行更新; 2、對于投顧業務涉及的業務合同、報告、投訴事項、信息披露文件、宣傳推介材料等出具合規審查意見并答復合規咨詢; 3、牽頭處理違約事件、負面輿情等風險事件以及訴訟與仲裁等; 4、負責投顧業務行為管理及開展合規培訓; 5、負責客戶洗錢風險評估復評及可疑交易識別工作; 6、對接監管機構、公司法律合規部、風險管理部、稽核審計部檢查與調研工作,負責監管數據報送及合規事項報告。 任職要求: 1、碩士研究生及以上學歷; 2、法律專業,熟悉券商資管業務相關法律法規;3年以上的證券從業經驗或律所、金融機構資管業務法律經驗; 3、具有良好的職業道德、敬業精神、團隊精神、較強的協調能力;較好的敬業精神和工作責任感; 4、熟悉相關金融和經濟知識。
聯系方式
注:聯系我時,請說是在今日招聘網上看到的。
工作地點
地址:北京西城區北京-西城區恒奧中心C座
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