職位描述
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職責描述:
1、組織建立健全業務制度與流程,及時根據法律法規、監管規則及業務的發展變化進行更新;
2、對于投顧業務涉及的業務合同、報告、投訴事項、信息披露文件、宣傳推介材料等出具合規審查意見并答復合規咨詢;
3、牽頭處理違約事件、負面輿情等風險事件以及訴訟與仲裁等;
4、負責投顧業務行為管理及開展合規培訓;
5、負責客戶洗錢風險評估復評及可疑交易識別工作;
6、對接監管機構、公司法律合規部、風險管理部、稽核審計部檢查與調研工作,負責監管數據報送及合規事項報告。
任職要求:
1、碩士研究生及以上學歷;
2、法律專業,熟悉券商資管業務相關法律法規;3年以上的證券從業經驗或律所、金融機構資管業務法律經驗;
3、具有良好的職業道德、敬業精神、團隊精神、較強的協調能力;較好的敬業精神和工作責任感;
4、熟悉相關金融和經濟知識。
工作地點
地址:北京西城區北京-西城區恒奧中心C座
以擔保或任何理由索取財物,扣押證照,均涉嫌違法,請提高警惕
職位發布者
陶永澤HR
華創證券有限責任公司

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基金·證券·期貨·投資
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1000人以上
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公司性質未知
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貴州省貴陽市云巖區中華北路216號華創證券大廈
北京西城區
應屆畢業生
碩士
2025-11-16 13:02:39
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