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1. 合規管理：負責營業部日常合規事務，包括但不限于合規監控、咨詢與審查。實時監測業務活動，確保各項操作符合法律法規和公司內部制度要求；對業務合同、宣傳材料等進行合規審查，提出專業意見和建議，從源頭防范合規風險。
2. 風險控制：識別、評估和控制營業部面臨的各類風險，制定并執行風險管理制度和流程。建立風險預警機制，對潛在風險進行及時預警和處理；參與制定風險應對策略，確保風險處于可控范圍。
3. 監管配合：協助營業部負責人與監管部門保持密切溝通，及時了解監管政策動態，確保營業部運營符合監管要求。按時完成監管部門要求的各類報告和資料報送工作，積極配合監管檢查。
4. 反洗錢管理：落實反洗錢相關法律法規和監管要求，組織開展客戶身份識別、交易監測分析、大額和可疑交易報告等反洗錢工作；定期對營業部反洗錢工作進行自查和評估，確保反洗錢工作有效開展。
5. 客戶投訴處理：負責督促、協調和處理客戶投訴，分析投訴原因，提出解決方案，維護客戶合法權益和公司良好形象；定期對投訴數據進行統計分析，發現潛在風險和業務流程中的問題，提出改進建議。
6. 員工執業行為管理：監督員工執業行為，確保員工遵守法律法規、行業規范和公司制度；開展員工執業行為檢查，對違規行為進行調查、處理和記錄；組織員工簽署執業行為承諾書，加強員工職業道德教育和合規意識培訓。
7.客戶異常交易管理：建立健全客戶異常交易監測機制，運用系統工具和數據分析手段，及時識別客戶異常交易行為；針對發現的異常交易，進行調查核實、分析研判，按照規定流程及時上報，并配合監管部門及公司總部做好后續處理工作；定期對異常交易數據進行統計分析，總結異常交易特征和規律，完善監測指標和管理措施。
8. 防非打非工作 ：落實防范和打擊非法證券期貨活動的相關要求，組織開展防非打非宣傳活動，向投資者普及非法證券活動的表現形式、危害及防范方法；建立非法證券活動線索監測機制，及時發現、報告可疑的非法證券活動線索；配合監管部門、公安等機構開展非法證券活動的調查、處置工作，維護證券市場秩序。
9. 培訓與督導：組織開展合規培訓、風險教育、反洗錢培訓、異常交易管理培訓、投資者教育及防非打非等專項培訓活動，提高員工的合規意識、風險防范能力、反洗錢意識、異常交易識別處理能力、投資者服務水平及防非打非工作能力；定期對員工在上述各項工作中的執行情況進行督導和檢查，對違規行為進行糾正和處理。